運営管理業務に関する勧誘方針

弊社は、確定拠出年金制度における運用関連運営管理機関として「確定拠出年金における運用の方法の選定及び加入者等に対する提示並びに当該運用の方法に係る情報の提供」に関する業務(以下、「当該業務」といいます。)を行う際、および個人型年金加入者等に運営管理機関の指定あるいは指定の変更をしていただく際には、「確定拠出年金法・銀行法・金融商品の販売等に関する法律・その他各種法令等」を遵守するとともに原理原則・社会の常識に則って行動し、お客様の期待にお応えするよう努めます。

  1. 1.お客様にご提示する運用商品については、当該業務の受託者としてお客様の意向と実情の理解に努め、お客様の立場に立った商品選定を行います。また、お客様への運用商品の提示および運用商品に関する情報提供に際しては、お客様に充分ご理解いただくとともにご自身の判断で運用指図を行っていただけるように、お客様の金融商品に関する知識、投資経験、財産状況等に配慮した説明を心掛けます。
  2. 2.運用商品の利点ばかりではなく、リスクや手数料などについても充分なご理解をいただけるよう説明いたします。
  3. 3.事実でない情報をお伝えしたり、金利や為替など将来における変動が不確実な事項について断定的な説明を行うことはいたしません。
  4. 4.誠意ある態度で行動し、確定拠出年金制度や運用商品に関する説明をさせていただく際には時間帯・場所等についてもお客様のご迷惑とならないよう努めます。
  5. 5.内部管理体制の充実を図るとともに、一人ひとりが商品知識の向上に努めます。

ご意見、ご要望その他お気づきの点がございましたら、弊社年金業務部確定拠出年金室までお申し付けください。

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りそな確定拠出年金コールセンター

0120-401-987

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